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中缅万丰跨国国际民间资本管理公司开业验收标

来源:缅甸万丰国际 发布时间:2019-10-30 热度:

  中缅万丰跨国国际民间资本管理公司开业验收标准
 
  为规范民间资本管理公司管理,指导民间资本管理公司健全建立内部管理制度,按照《民间资本管理公司试点工作实施办法(试行)》的相关要求,特制定本标准。
 
  一、管理制度
 
  (一)内部管理1.符合国家有关法律法规,并经股东会审议通过的公司章程。2.合理规范的公司治理结构和议事规则,包括明确决策、执行、监督等方面的职责权限。3.结合业务特点和内部控制要求设置内部管理结构,包括明确部门的职责权限。4.建立有利于企业可持续发展的人力资源政策,包括聘用、培训、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩等相关内容。
 
  (二)风险管理1.针对企业运行当中可能出现的内部风险及外部风险进行风险预估,明确风险防控点。2.结合不同发展阶段和业务开展情况,对各类风险进行识别和分析,提出风险预警及应对措施。
 
  (三)运营管理
 
  1.建立确保公司合规运营的管理制度:内部控制监督制度、内部审计制度、业务审批制度、财务管理制度、绩效考评制度、重大风险预警机制和突发事件应急处理机制等。
 
  2.建立科学、合理、明晰的股权投资、债权投资的业务经营模式和操作规范。
 
  3.建立向股东借款、引进优先股东的操作规范和管理制度。
 
  4.建立完善与银行机构的合作模式,涵盖资金结算及监督的各个环节。
 
  5.建立引进担保机构、评级机构、会计审计机构等合作机构的业务合作模式及管理制度。
 
  (四)信息管理
 
  1.建立信息沟通制度,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序,确保内部控制有效运行。
 
  2.建立业务运营、监督管理等信息系统及管理办法。
 
  3.建立举报投诉制度、风险预警(针对服务对象)制度。
 
  二、资金托管结算
 
  (一)选择一家银行为资金托管结算合作银行,签订合作协议。
 
  (二)制定资金托管结算操作办法及业务操作流程,包括股权投资和债权投资等领域。
 
  (三)制定股东定向借款和引进优先股东所募集资金的管理办法。
 
  (四)建立民间资本管理公司与合作银行、担保机构的信息反馈系统。
 
  (五)建立相应的资金风险防范措施。
 
  (六)本标准未及之处,严格按照《人民币银行结算账户管理办法》和《云南省金融办关于开展民间资本管理公司试点工作的通知》的相关规定和要求执行。
 
  三、信息系统建设
 
  (一)建立适应业务发展需求并符合监管要求的信息系统。
 
  (二)信息系统应结合公司业务,建立基础数据采集、数据统计分析、数据上传备案等子系统,全面、真实、及时反映业务开展情况。
 
  (三)信息系统与监管部门的监管系统应无缝对接,具备完整、准确、及时、安全上报监管信息及接收返回信息的功能。
 
  (四)建立确保信息系统服务器运行维护安全规范的操作规程和管理制度。
 
  (五)应具备保证信息系统安全持续运行的专业技术、硬件设施和管理措施。
 
  四、其他
 
  (一)工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。
 
  (二)验资机构出具的验资报告。
 
  (三)营业场所所有权或使用权证明材料。
 
  (四)拟任高管任职登记表(至少包括法定代表人、董事长或执行董事、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监)。
 
  (五)公司承诺合法合规经营的承诺书。
 
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